“บริษัทหลักทรัพย์ กรุงศรี จำกัด (มหาชน) (“บริษัทฯ”) ได้รับความเห็นชอบจากสำนักงาน ก.ล.ต. ในการให้บริการเป็นตัวแทนซื้อขายหน่วยลงทุนแบบไม่เปิดเผยชื่อผู้ถือหน่วยลงทุน (Omnibus Account) ในการนี้ บริษัทฯ ได้ผ่านการตรวจสอบระบบการให้บริการดังกล่าวจากสำนักงาน ก.ล.ต. และมีหน้าที่ต้องปฏิบัติตามกฎหมายหลักทรัพย์ และกฎข้อบังคับของ ก.ล.ต. ที่เกี่ยวข้องโดยเคร่งครัด ซึ่งรวมถึงการดำเนินการดังต่อไปนี้

• จัดทำบัญชีรายชื่อผู้ลงทุนให้ตรงตามความเป็นจริง
• แยกทรัพย์สินของผู้ลงทุนออกจากทรัพย์สินของบริษัทฯ หากบริษัทฯ ต้องเลิกกิจการ ทรัพย์สินของผู้ลงทุนไม่ถือเป็นทรัพย์สินของบริษัทฯ
• ดูแลรักษาทรัพย์สินของผู้ลงทุน โดยบริษัทฯ จะเก็บรักษาทรัพย์สินของผู้ลงทุนให้ปลอดภัย และแยกต่างหากจากทรัพย์สินของบริษัทฯ และจะไม่นำไปใช้ประโยชน์เพื่อบริษัทฯ หรือบริษัทอื่นที่เกี่ยวข้อง อีกทั้งบริษัทฯ จะส่งรายงานการถือครองทรัพย์สินให้ลูกค้าทุกเดือนที่มีรายการเคลื่อนไหว กรณีที่ไม่มีรายการเคลื่อนไหวจะส่งรายงานให้ลูกค้าทุก 6 เดือน
• จัดทำรายงานให้ถูกต้อง ครบถ้วน เป็นปัจจุบัน และจัดส่งให้ผู้ลงทุนในระยะเวลาที่เหมาะสม
• มีระบบจัดการให้ผู้ลงทุนได้รับสิทธิประโยชน์ต่างๆ อันได้แก่ การคำนวณและจัดสรรสิทธิประโยชน์ต่างๆ การจัดส่งเอกสารข้อมูลเกี่ยวกับสิทธิประโยชน์ของผู้ลงทุน การจัดส่งรายละเอียดเกี่ยวกับการประชุมผู้ถือหน่วยลงทุนโดยให้ผู้ถือหน่วยลงทุนมีระยะเวลาเพียงพอในการตัดสินใจ เป็นต้น
• การดำเนินการใดๆ ของบริษัทฯ ภายใต้ขอบเขตที่ได้รับมอบหมายหรือได้รับมอบอำนาจจากผู้ลงทุน และกฎหมายที่เกี่ยวข้อง”